（2025）内0423破1号赤峰金鑫矿业有限责任公司假马投资人招募公告

******公司

假马投资人招募公告

2025年3月3 日，******人民法院作出（2025）内 04 破申1号《裁定书》，裁定受理柳森对******公司（以下简称“金鑫公司”）的破产清算申请，并于 2025 年7 月 8 日作出（2025）内 04 破申 1 号之一《民事裁定书》，裁定该案由内蒙****人民法院（以下简称“右旗法院”）审理。右旗法院于2025年8月 19日作出（2025）内0423破1 号《决定书》，指****事务所****公司破产清算一案的管理人（以下简称“管理人”）。

****公司资产负债、生产经营及产品市场情况的初步调研，管理人认为其存在一定的重整价值。****公司重整价值，促进意向投资人良性竞争，****公司转入重整程序，维护债权人及其他权利人合法权益，****法院报告，管理人拟采取“假马竞标”模式开展意向投资人招募工作。

“假马竞标”模式(StalkingHorseBidding)是指：管理人先行通过公开招募程序确定一名意向投资人(即“假马投资人”），假马投资人开展尽职调查后提交一份兜底的投资报价(即“托底报价”）,管理人与假马投资人签订《托底投资协议》，****公司转入重整程序，****法院裁定批准以兜底投资报-1-

价形成清偿方案的重整计划(草案)后，以“重整投资人资格”为标的物面向社会进行公开拍卖，以确定最终的重整投资人。管理人拟公开招募有意进行前期调查、谈判、重整方案设计并参与后期竞价的假马投资人。假马投资人将在管理人****公司的尽职调查，参与谈判、方案设计等，并在规定期限内提交重整投资方案（含投资报价）。假马投资人报价、出具重整投资方案后，管理人将结合实际情况，****公司是否由破产清算程****法院出具意见，并****法院提出重整申请。金鑫公司转入重整程序后，管理人将在假马投资人报价基础上面向社会通过竞价方式再次公开招募，确定最终投资人。

管理人现将本案假马投资人招募相关事宜公告如下：

一、招募须知

(一)本次招募以公开、公平、公正为原则，面向社会公开招募。本公告之内容对全体意向投资人同等适用。

(二)****公司相关信息仅供意向投资人参考，不替代意向投资人的尽职调查，不作为管理人的任何承诺或保证，管理人不承担瑕疵担保责任。意向投资人应根据自身需求独立调查、核实，自主作出判断，相关投资风险自行承担。(三)本案目前为破产清算程序，尚未转为重整程序。能否转入重整程序、转入时间、人民法院能否裁定批准重整计划草案等均存在不确定性。

(四)本公告并非要约文件，不具有重整投资协议的约束性效力。

(五)意向投资人提交报名材料即视为充分知悉并同意本公告全部内容，并自愿接受其约束。

(六)管理人有权根据实际情况变更招募内容及时间安排，如有变化以最新公告为准。本公告不适用 《中华人民**国招标投标法》。

二、金鑫公司基本情况

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（一）工商登记基本信息

金鑫公司于2009年3月31 日在****管理局登记成立，统一社会信用代码：911********5098985，法定代表人：刁玉君，注册资本8000万元，注册地址：**自治区**市****塔拉苏木台布呆村，企业类型：****公司，经营范围：硅石采矿、硅石销售、矿产品销售。

（二）股权结构

金鑫公司登记股东耿艳军（已故）、陆跃然，其中耿艳军持股50%，陆跃然持股50%。

（三） 经营现状

人民法院受理破产申请前，金鑫公司已全面停产停工，厂区整体处于静态保管状态。

三、金鑫公司主要资产概况

（一）无形资产

1.采矿权：证号C150********771****0367，矿种为脉石英，面积1.069 平方公里，采矿权于2021 年6 月 23 日期限届满。金鑫公司曾于2021年5月21 日申请采矿权延续，但因存在信访案件尚未核实处理而未予延续许可。

2.土地使用权：

（二）固定资产

1.房屋、建筑物

金鑫公司有面积为 813.64 ㎡混合结构二层办公楼，面积为 245.96 ㎡砖混结构的炸药库和配电室等，面积为 2784.75㎡彩钢结构的破碎车间和绞车房等，面积为2476.15m混合结构的空压机室和化验室等，前述房屋、建筑物均无不动产权属证书。

2.构筑物

金鑫公司有矿井 5 个，铁艺大门 1 扇，蓄水池 2 座，水井 1 口，原料仓1 座，粉矿仓1 座，皮带中转站1 座，尾矿库11.38 万m3，皮带廊4 座，硬化地面 1193.88m，砖围墙224.03m3，铁栅栏围墙23.71m。

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3.机器设备、办公家具、存货及输电线路

金鑫公司有机器设备113 台（套），其中主要设备有变压器、浮选机、浓密机、破碎机、过滤机等。办公家具46 台（套/个），存货为地表矿石98.35213 吨，另有2500米高压输电线路（含水泥线杆），12m风桶，10.8m电动门，500m导轨。4.账面资产状况

截至2020年4月 30 日，金鑫公司账面资产24,401,564.24元,负债总额21,550,295.41元,所有者权益总额2,851,268.83元。账面资产负债情况如下：

（1）资产构成情况

I.流动资产合计 20,358,779.63 元，主要包括：货币资金 363,230.86 元、银行存款 13,494.73 元、其他应收款16,342,619.77 元。预付账款 1,410,319.99 元、存货合计2,229,114.28 元（含原材料、半成品、产成品、低值易耗品）。Ⅱ. 固定资产合计 3,051,450.02 元，其中：固定资产原值3,075,854.99 元，累计折I旧24,404.97 元。

Ⅲ.在建工程991,334.59 元。

（2）负债构成情况

流动负债合计 21,550,295.4 元，主要包括：预收账款7.046,386.50 元、应付职工薪酬943,803.65 元（主要为已计提未发放金额）、应交税费 1,162,666.19 元、其他应付款12,002,643.87元、预提费用394,795.20 元。

（3）所有者权益构成情况

所有者权益（或股东权益）合计2,851,268.83元。其中：期末账面实收资本0元，利润分配2,851,268.83元。

（三）负债概况

金鑫公司破产受理前已资不抵债，经第一次债权人会议核查，债权申报期限内共有20 户债权人申报23 笔债权，申报总额为135,932,478.341元（不包括职工债权）。职工债权共44人44笔，债权总额604,690.83元。最终债权金额****人民法院裁定确认的无异议债权为准。

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四、假马投资人的权利和义务

（一）权利

1.假马投资人有权全面获得****公司资产、负债等方面的信息；

2.假马投资人有权受****政府部门进行协商沟通；

3.假马投资人有权受管理人委托与债权人主体进行谈判；4.假马投资人有权要求管理人提供必要的协助和指导；

5.在后续竞价中如无其他适格主体参与竞价，假马投资人有权作为重****公司重整，在后续竞价中如有其他适格主体参与的，假马投资人有权在同等条件下优先被确定为重整投资人；

6.假马投资人在后续竞****公司的重整投资人，****公司主张无息返还保证金。

（二）义务

1.按照管理人要求，提交重整投资方案等；

2.在本次招募过程中，假马投资人对自管理人处取得或自****公司的全部资料、信息均负有保密义务，因不当使用或未经管理人书面同意向第三方披露，****公司造成损失的，应依法承担相应的赔偿责任；

3.假马投资人在开展工作期间所发生的任何费用由假马投资人自行负担；

4.假马投资人开展工作期间，应当接****法院的监督；

5.其他法院、管****公司重整的需要应当由假马投资人承担的义务。

五、报名条件及材料提交

（一）报名条件

1.假马投资人应当是依法成立并有效存续的法人、合伙企业、自然人或其他组织。

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2.假马投资人应具有较高的社会责任感和良好社会商誉，无重大违法行为、无数额较大的到期未清偿债务、不存在被列入失信被执行人名单等不良征信的情况。

3.假马投资人财务状况良好，拥有足够的资金实力进行重整投资，并能够按照管理人的要求交纳保证金人民币500万元（大写：人民币伍佰万元整）。

4.假马投****公司重整相适应的经营和管理能力。

（二）报名材料

1.参与招募报名意向表；

2.参与招募报名意向书（报名人基本情况及投资意向说明，须有法定代表人签字并加盖公章，内容包括但不限于报名人基本情况介绍、主营业务、股权结构、组织结构、预计投资规模、资金实力、资金来源、经营预案等）

3.主体身份证明文件（个人：身份证复印件；公司：加盖公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明书原件及身份证复印件）；

4.委托代理人的，应提供授权委托书原件及受托人身份证复印件；

5.****银行征信报告、账面余额、资信证明及其他履约能力证明，公司、合伙企业或其他组织还应提交加盖公章的近三年企业财务报表，须加盖公章）；

6.****法院列入失信被执行人名单的查询截图原件；7.最近3年没有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为承诺书原件；

8.保密承诺书原件；

9.关于文件真实性、准确性和完整性的承诺函原件。

六、招募流程

（一）报名时间

自本公告发布之日起至2026年10 月 31 日 18：00 止。（二）报名方式

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1.报名材料均应加盖报名人公章，并由其法定代表人签字（自然人报名的，报名材料应当由自然人签名）。

2.报名材料以A4 纸打印、装订成册，一式四份，并提供材料清单（签字盖章），通过现场或邮寄方式提交给管理

人，同时提供电子版材料（邮件命名方式为：****公司假马投资人报名材料，邮箱****@qq.com）。管理人通联方式：****事务所，**自治区**市**区**大街中信大厦B座15楼，联系人及联系方式在提交意向后方可查看。

3.提交报名材料后，根据管理人通知，报名人应向管理人提供报名人营业执照/身份证原件、法定代表人身份证原件、委托代理人身份证原件，予以核对。

4.报名人提交报名材料后，经管理人初步予以形式审查，符合报名条件的，管理人将书面通知报名人。资料如有欠缺，管理人将向其发送补充材料的通知，报名人应当于报名截止日之前补充完毕报名资料，未按本公告要求提交完整报名材料或未按需补充材料的，视为不符合报名条件。

（三）报名保证金

符合报名条件的报名人，应于在收到管理人符合报名条件通知之日起三日内向管理人指定的账户支付报名保证金人民币500 万元（大写：人民币伍佰万元整）。保证金支付完成后，视为报名成功。

管理人指定账户信息如下：

账户名称：******公司管理人

账号：811********00500117

开户银行：****广场支行

（四）初步信息披露

报名人报名成功后，管理人向报名成功****公司基础资料和信息。

（五）提交假马投资工作方案、投资报价方案

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收到管理人披露的资料和信息后，报名人应当在五日内向管理人提交假马投资工作方案（包括组成团队、工作内容、工作计划等）和投资报价方案（包括：投资报价、投资金额及支付时间、资金来源、经营计划、债权清偿方案等）。

（六）假马投资人评审与确定

****法院监督下，综合考虑方案可行性、报价、偿债率、经营方案等因素，择优确定一名假马投资人。

如未能成为假马投资人，由管理人自公告假马投资人之日起五个工作日内向报名人无息返还报名保证金全部本金。未能成为假马投资人的报名人，仍可参与后续公开竞价程序。

（七）签订假马投资协议

遴选确定假马投资人后，管理人将与假马投资人签订《假马投资协议》。假马投资协议的具体内容根据本公告内容以及重整程序需要明确的其他内容综合确定，主要包括：托底报价及其构成、投资保证金金额及处理方式、同等条件下享有优先被确定为重整投资人的权利、假马投资人确认知悉并承诺承继相关义务、违约赔偿责任等。

报名人被确定为假马投资人的，其交纳的报名保证金本金将全部转为假马投资协议约定的投资保证金，无正当理由退出的，不予退还。

注：若报名期限内仅有一家意向假马投资人报名，管理人将不再组织前期尽职调查、评审，直接确定该报名人为假马投资人，与其签订假马投资协议。

七、假马投资人确定后的框架安排

（一）调查论证及沟通谈判

假马投资人在管理人配合下开展相关调查和重整投资论证工作，假马投资人应当于假马投资协议签订之日起十五日内向管理人提交书面调查报告以及项目重整可行性研究报告。

在调查期内，假马投资人根据管理人的要求，在调查期内与各主要****政府相关部门、债权人等）进行沟通和谈判。

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（二）提交重整投资方案

假马投资人在调查期届满后十日内向管理人提交重整投资方案（包括但不限于投资对价给付、未来经营方案、债权清偿方案等）。

如假马投资人提交的重整投资方案不符合法律规定、不符合管理人的整体程序安排及要求，管理人可要求其限期进行修改和调整。投资人拒不修改和调整的，视为退出重整投资程序。假马投资人提交投资方案后，****法院出具意见，协助利害关系人申请转入重整程序。

（三）进行公开竞价

法院裁定转入重整程序后，管理人组织面向社会招募投资人进行公开竞价（具体程序此后确定），竞拍底价不低于假马投资人重整投资报价，公告释明竞价人应接受以不低于重整计划预案中债权清偿方案的条件向债权人清偿债权，同时根据最终成交的投资报价调整用于债权清偿的资金金额。

对于符合条件的竞价人，管理人将提供管理人制作的财产调查报告、债权审查报告、假马投资人的调查报告。

符合条件的报价最高的竞价人，****公司重整投资人。在公开竞价中如无其他适格主体参与竞价，假马投资人有权要求将其确认为重整投资人；在公开竞价中假马投资人有权在同等条件下优先被确定为重整投资人。

（四）形成最终重整计划草案

重整投资人确定后，管理人根据其报价，对重整计划预案中债权清偿方案进行优化，形成最终的重整计划草案。若假马投资人确定为重整投资人，重整计划预案原则上不作调整，转化为重整计划草案。

重整计划草案确定后，除重整计划草案存在对债权人、债务人等利害关系人权利限缩外，不再重复提交债权人会议表决，****法院裁定认可，终止重整程序并进入重整计划执行期。

八、报名保证金的处理

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（一）报名保证金的没收

1.若假马投资报名人违反《保密承诺书》相关约定，管理人有权没收其交纳的报名保证金，取消其报名人资格，并不得参与重整投资人招募程序。

2.经评审确定的假马投资人应自收到假马投资人确认函之日起5 日内与管理人签订《假马投资协议》，如经评审确定的假马投资人拒绝或者未按期与管理人签订书面《假马投资协议》，管理人有权没收其交纳的报名保证金，取消其假马投资人资格，并不得参与重整投资人招募程序。

（二）报名保证金的退还

1.若最终在假马投资工作方案和投资报价方案提交期限内，报名人中没有提交的，视为报名人自动退出，管理人将在假马投资工作方案和投资报价方案提交截止日届满后 10 日内无息退还报名人的报名保证金。

2.若管理人认为本案假马投资人招募程序因客观原因无法继续推进，管理人将自确定终止招募程序后 10 日内无息退还报名人的报名保证金。

3.前述列举未尽情形均不当然视为可退还报名保证金的情形。

九、特别提示和风险说明

（一）本案目前为破产清算程序，能否转入重整、转入时间、重整计划能否通过等均存在不确定性。

（二）本公告所列相关数据源于管理人阶段性调查，仅供意向投资人参考，最终以审计、评估报告及投资人尽职调查为准，管理人不承担瑕疵担保责任。

（三）本公告内容不构成管理人的任何承诺或保证，不作为投资建议，不构成要约或要约邀请，假马投资人应根据自行调查的结果进行自主判断、自担风险。

（四）本公告内规定期间的“日”皆指自然日。期间届满的最后一日是节假日的，以节假日后的第一日为期间届满日期。（五）本公告内容不适用《中华人民**国招标投标法》。- 10 -

（六）意向投资人应充分了解破产清其及重整程序的相关法律风险、政策风险、经营风险，独立作出投资决策，自行承担相应风险。

(七）管理人在组织招募投资人、假马投资人参与投****法院监督。

十、管理人权利保留

(一)管理人有权随时中止或终止本次招募，不承担因此产生的法律责任。

(二)管理人有权**报名期限或变更招募安排。由于各种因素可能导致的不可预期变化，管理人有权根据需要变更招募事项的有关内容及时间安排，参与招募的意向投资人须无条件接受可能的变化，并根据管理人的安排配合相关招募进程。如有变化，以管理人通知为准。

(三)本公告最终解释权归管理人所有。

欢迎社会各界报名参与本案假马投资人招募程序。

附件：参与招募报名意向表

****管理人

2026年10月10日